公司代碼：603166 公司簡(jiǎn)稱：福達(dá)股份

第一節(jié) 重要提示

1 本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

2 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

3 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

4 容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

5 董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司2021年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)合并口徑為208,327,029.50元。母公司2021年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為234,652,468.45元，按10%提取法定盈余公積23,465,246.85元后，加上年初未分配利潤(rùn)285,927,533.20元，扣除2020年度分配的股利118,403,742.00元，母公司本年可供股東分配的利潤(rùn)為378,711,012.80元。

經(jīng)董事會(huì)決議，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司分紅的有關(guān)規(guī)定及《公司章程》、《福達(dá)股份未來三年（2020年-2022年）股東回報(bào)規(guī)劃》之規(guī)定，公司擬實(shí)施2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：

以公司總股本646,208,651為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5.00元（含稅），派發(fā)現(xiàn)金紅利總額為323,104,325.50元。本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，也不進(jìn)行股票股利分配。

第二節(jié) 公司基本情況

1 公司簡(jiǎn)介

2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

（一）報(bào)告期內(nèi)公司所處行業(yè)情況

據(jù)中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2021年國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)銷同比呈現(xiàn)增長(zhǎng)，汽車生產(chǎn)量為2608.2萬輛，銷量為2627.5萬輛。結(jié)束了2018年以來連續(xù)三年的下降局面。其中新能源汽車成為最大亮點(diǎn)，全年銷量超過350萬輛，市場(chǎng)占有率提升至13.4%，進(jìn)一步說明了新能源汽車市場(chǎng)已經(jīng)從政策驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)拉動(dòng)；受國(guó)際市場(chǎng)的恢復(fù)、中國(guó)品牌競(jìng)爭(zhēng)力提升等因素推動(dòng)，我國(guó)汽車出口表現(xiàn)出色，從4月份以來，多次刷新歷史記錄，年度出口首次超過200萬輛，實(shí)現(xiàn)了多年來一直徘徊在100萬輛左右的突破；中國(guó)品牌汽車受新能源、出口市場(chǎng)向好帶來的拉動(dòng)作用，市場(chǎng)份額已超過44%，接近歷史最好水平。

1、乘用車市場(chǎng)繼續(xù)保持2000萬輛以上規(guī)模

從全年乘用車銷量變化情況來看，乘用車產(chǎn)銷同步增長(zhǎng)，分別為2140.8萬輛、2148.2萬輛，分別增長(zhǎng)7.1%和6.5%。年初由于基數(shù)較低，乘用車市場(chǎng)表現(xiàn)出大幅增長(zhǎng)的狀態(tài)，但是隨著芯片供應(yīng)不足問題逐步呈現(xiàn)，疊加同期基數(shù)的快速提高，乘用車市場(chǎng)開始出現(xiàn)下滑，且降幅有所擴(kuò)大。進(jìn)入四季度，伴隨著芯片問題的逐步緩解，乘用車市場(chǎng)運(yùn)行趨穩(wěn)，降幅逐漸收窄。

2、商用車產(chǎn)銷有所下降

2021年，商用車產(chǎn)銷分別完成467.4萬輛和479.3萬輛，同比下降10.7%和6.6%。今年商用車市場(chǎng)的波動(dòng)主要是由于重型柴油車國(guó)六排放法規(guī)切換導(dǎo)致的需求波動(dòng)，國(guó)五產(chǎn)品在購(gòu)置成本和使用成本方面都低于國(guó)六產(chǎn)品，因此市場(chǎng)更青睞于國(guó)五產(chǎn)品。

從全年商用車走勢(shì)看，上半年表現(xiàn)明顯好于下半年。其中一季度由于同期基數(shù)較低，產(chǎn)銷呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，二季度開始銷量同比下降，下半年下降趨勢(shì)更為明顯。從2021年客貨細(xì)分車型產(chǎn)銷情況看，貨車中，重型貨車、輕型貨車以及微型貨車減量都比較大，其中重型貨車減量最大；客車中，輕型客車的增長(zhǎng)拉動(dòng)了整體客車產(chǎn)銷的增長(zhǎng)。

3、新能源汽車產(chǎn)銷超過350萬輛

新能源汽車成為行業(yè)最大亮點(diǎn)，其市場(chǎng)發(fā)展已經(jīng)從政策驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)拉動(dòng)新發(fā)展階段，呈現(xiàn)出市場(chǎng)規(guī)模、發(fā)展質(zhì)量雙提升的良好發(fā)展局面，為十四五汽車產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2021年，新能源汽車產(chǎn)銷分別完成354.5萬輛和352.1萬輛，同比均增長(zhǎng)1.6倍，市場(chǎng)占有率達(dá)到13.4%，高于上年8個(gè)百分點(diǎn)。

從新能源汽車走勢(shì)情況來看，全年保持產(chǎn)銷兩旺的發(fā)展局面，3月份開始月銷量超過20萬輛，8月份超過30萬輛，11月份超過40萬輛，12月份達(dá)到53萬輛，表現(xiàn)出持續(xù)增長(zhǎng)勢(shì)頭。

（二）報(bào)告期內(nèi)公司從事的業(yè)務(wù)情況

1、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)

本公司主要從事汽車、工程機(jī)械、農(nóng)機(jī)、船舶等動(dòng)力機(jī)械發(fā)動(dòng)機(jī)曲軸、汽車離合器、螺旋錐齒輪、精密鍛件和高強(qiáng)度螺栓的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。公司于2018年與ALFING共同出資設(shè)立桂林福達(dá)阿爾芬大型曲軸有限公司，主要業(yè)務(wù)為設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售大型曲軸。本公司是國(guó)內(nèi)發(fā)動(dòng)機(jī)鍛鋼曲軸、汽車離合器主要生產(chǎn)企業(yè)之一，是國(guó)內(nèi)精密鍛造產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)基地之一。公司配套產(chǎn)品類型已涵蓋商用車、乘用車、新能源汽車、農(nóng)業(yè)機(jī)械、工程機(jī)械、船舶。此外，公司產(chǎn)品以配套商用車為主，同時(shí)通過合資公司正在加大拓展船用發(fā)動(dòng)機(jī)曲軸產(chǎn)品等非道路用發(fā)動(dòng)機(jī)曲軸配套業(yè)務(wù)。公司的客戶也正以境內(nèi)整車廠、主機(jī)廠為主逐步發(fā)展為境內(nèi)外客戶并重的產(chǎn)業(yè)格局。

2、公司經(jīng)營(yíng)模式

公司現(xiàn)階段以自主經(jīng)營(yíng)為經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，經(jīng)營(yíng)模式以主機(jī)配套為主，面向售后服務(wù)市場(chǎng)銷售為輔。其中主機(jī)配套是公司直接接受各大發(fā)動(dòng)機(jī)和整車廠商的訂單，為其配套供應(yīng)產(chǎn)品；售后服務(wù)市場(chǎng)是公司將產(chǎn)品出售給分布在全國(guó)范圍內(nèi)的汽車零配件銷售商，汽車零配件銷售商再向售后服務(wù)市場(chǎng)零售。主機(jī)配套市場(chǎng)對(duì)零部件配套企業(yè)的產(chǎn)品供應(yīng)保證和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有著較高的要求，該市場(chǎng)平均價(jià)格水平較售后服務(wù)市場(chǎng)的價(jià)格略高，可獲得利潤(rùn)空間較大。公司2019-2021年主機(jī)配套占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為98.29%、98.97%、97.5%。

公司的具體經(jīng)營(yíng)模式通常為銷售、生產(chǎn)、采購(gòu)、售后服務(wù)四個(gè)環(huán)節(jié)。

在銷售環(huán)節(jié)，公司對(duì)配套客戶的選擇有較高的要求，一般需要擁有一定規(guī)模和實(shí)力，實(shí)現(xiàn)配套的發(fā)動(dòng)機(jī)和整車廠商大多為國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)，具有良好的信譽(yù)度。公司與主機(jī)配套廠商簽訂購(gòu)銷合同，直接發(fā)貨到配套的主機(jī)廠，并與主機(jī)配套廠商結(jié)算。在境內(nèi)銷售方面，公司設(shè)專職銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)所覆蓋區(qū)域的客戶提供現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)和銷售管理工作。對(duì)于公司的境外銷售及客戶服務(wù)，由公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)，在歐洲設(shè)立了全資子公司福達(dá)技術(shù)（歐洲）有限公司，負(fù)責(zé)技術(shù)研發(fā)、客戶維護(hù)、市場(chǎng)開拓等具體工作。

在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，公司及全資子公司采用專業(yè)化分工生產(chǎn)模式：桂林曲軸公司、襄陽(yáng)曲軸公司從事曲軸加工業(yè)務(wù)；桂林齒輪公司從事螺旋錐齒輪業(yè)務(wù)；離合器分公司從事離合器業(yè)務(wù)；福達(dá)鍛造公司從事精密鍛件業(yè)務(wù)；全州部件公司從事高強(qiáng)度螺栓業(yè)務(wù)；公司與ALFING共同設(shè)立的合資公司福達(dá)阿爾芬公司從事船機(jī)曲軸等大型曲軸業(yè)務(wù)。各單位從配套廠家或銷售商取得客戶訂單后，根據(jù)訂單進(jìn)行綜合平衡，根據(jù)客戶需求情況，編制生產(chǎn)計(jì)劃并組織生產(chǎn)。質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品檢驗(yàn)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)及可追溯性控制；設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)設(shè)備運(yùn)行管理與維護(hù)。

在采購(gòu)環(huán)節(jié)，本公司及全資子公司生產(chǎn)所需的原材料、通用零配件及非標(biāo)準(zhǔn)零配件采購(gòu)由母公司采購(gòu)管理部統(tǒng)一進(jìn)行管理（外地子公司除外）。目前公司已經(jīng)建立了完善的原輔材料采購(gòu)體系，包括合格供應(yīng)商的選擇、日常采購(gòu)控制以及供應(yīng)商的監(jiān)督考核等。采購(gòu)部門根據(jù)生產(chǎn)部門的月度生產(chǎn)計(jì)劃制定采購(gòu)計(jì)劃并予以實(shí)施。

在售后服務(wù)環(huán)節(jié)，本公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，與主機(jī)廠商協(xié)商確定產(chǎn)品售后服務(wù)規(guī)定時(shí)限。本公司有專門的售后服務(wù)部門和售后服務(wù)人員。售后服務(wù)包括對(duì)主機(jī)廠商生產(chǎn)過程中使用本公司產(chǎn)品的服務(wù)，主機(jī)廠商售出產(chǎn)品后對(duì)用戶的服務(wù)。對(duì)主機(jī)廠商售出后用戶的服務(wù)，一般委托主機(jī)廠商的售后服務(wù)部門統(tǒng)一進(jìn)行。根據(jù)委托協(xié)議，雙方審核同意后進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。

3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 報(bào)告期末及年報(bào)披露前一個(gè)月末的普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況

單位: 股

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

截至2021年12月31日，資產(chǎn)總額367,644.66萬元，比年初增加8.46%；營(yíng)業(yè)收入181,460.99萬元，同比增長(zhǎng)2.5%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)20,832.70萬元，同比增加3.86%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)263,781.17萬元，比年初增加16.47%；基本每股收益0.34元，與上年持平。

2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

國(guó)泰君安證券股份有限公司

關(guān)于桂林福達(dá)股份有限公司非公開發(fā)行

股票之2021年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書

國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）自桂林福達(dá)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“福達(dá)股份”或“公司”）2020年3月25日披露《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的公告》后，承繼公司前次非公開發(fā)行A股股票的持續(xù)督導(dǎo)工作。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)桂林福達(dá)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》證監(jiān)許可[2020]1663號(hào)）核準(zhǔn)，桂林福達(dá)股份有限公司以非公開發(fā)行股票的方式向特定投資者發(fā)行54,189,941股股票，發(fā)行價(jià)格為5.37元/股，募集資金總額290,999,983.17元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額為283,071,502.10元。募集資金于2021年6月30日到賬，容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了容誠(chéng)驗(yàn)字(2021)第230Z0143號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

本次發(fā)行的新增股份已于2021年7月12日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)和要求，國(guó)泰君安作為本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。國(guó)泰君安對(duì)福達(dá)股份2021年度持續(xù)督導(dǎo)的工作情況如下：

一、2021年度持續(xù)督導(dǎo)工作情況

二、信息披露審閱情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，國(guó)泰君安對(duì)福達(dá)股份自非公開發(fā)行股份登記之日起至本報(bào)告出具日之間的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查：審閱公司信息披露文件的內(nèi)容及格式，確信其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定；審查公司臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集與召開程序，確信其合法合規(guī)；審查股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的出席人員資格、提案與表決程序，確信其符合相關(guān)規(guī)定和公司章程等。

經(jīng)核查，國(guó)泰君安認(rèn)為，福達(dá)股份嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露活動(dòng)，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

三、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

經(jīng)核查，福達(dá)股份2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間不存在按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

證券代碼：603166 證券簡(jiǎn)稱：福達(dá)股份 公告編號(hào)：2022-027

桂林福達(dá)股份有限公司

關(guān)于召開2021年度股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2022年4月19日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

(一) 股東大會(huì)類型和屆次

2021年度股東大會(huì)

(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開地點(diǎn)：桂林市西城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)秧塘工業(yè)園秧十八路公司三樓會(huì)議室

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

至2022年4月19日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:無30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型(順序排放，按當(dāng)天的會(huì)議議程)

1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，詳見2022年3月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）與《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露的信息。

公司將于2021年度股東大會(huì)召開前在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）登載相關(guān)會(huì)議材料。

2、 特別決議議案：3

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1-12

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

(四) 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

為保證本次股東大會(huì)的順利召開，公司根據(jù)股東大會(huì)出席人數(shù)安排會(huì)議場(chǎng)地，減少會(huì)前登記時(shí)間，出席現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)的股東及股東代表需提前登記確認(rèn)。

（二）登記地址：桂林市西城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)秧塘工業(yè)園秧十八路桂林福達(dá)股份有限公司辦公大樓二樓證券部

（三）登記手續(xù)：辦理會(huì)議登記的股東應(yīng)帶好相關(guān)證件（本人身份證、股東帳戶卡；委托代理人還應(yīng)攜帶書面委托書和代理人的身份證；法人股東應(yīng)帶好法人代表授權(quán)委托書和單位介紹信）到登記地址辦理登記手續(xù)；異地股東可用信函或傳真方式登記。

六、 其他事項(xiàng)

（一）聯(lián)系方式

地址：桂林市西城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)秧塘工業(yè)園秧十八路 桂林福達(dá)股份有限公司

電話：0773-3681001

傳真：0773-3681002

電子郵箱：foto@glfoto.cn

聯(lián)系人：張海濤、蔣衛(wèi)龍

（二）現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)注意事項(xiàng)

擬出席會(huì)議的股東或股東代理人請(qǐng)于會(huì)議開始前半個(gè)小時(shí)內(nèi)到達(dá)會(huì)議地點(diǎn)，并攜帶本人有效身份證件、股票賬戶卡、授權(quán)委托書等原件，以便驗(yàn)證入場(chǎng)。

（三）本次股東大會(huì)會(huì)期預(yù)計(jì)半天，出席者食宿及交通費(fèi)用自理。

特此公告。

桂林福達(dá)股份有限公司董事會(huì)

2022年3月30日

附件1：授權(quán)委托書

報(bào)備文件：福達(dá)股份關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

桂林福達(dá)股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年4月19日召開的貴公司2021年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：603166 證券簡(jiǎn)稱：福達(dá)股份 公告編號(hào)：2022-021

桂林福達(dá)股份有限公司關(guān)于募集資金2021年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及上海證券交易所下發(fā)的《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——公告格式》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定編制《募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，現(xiàn)將2021年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：

一、 募集資金基本情況

（一）2015年非公開發(fā)行股票募集資金情況

1、實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]2655號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)桂林福達(dá)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》的核準(zhǔn)，本公司于2015年12月向第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司等5名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票59,848,925股，每股發(fā)行價(jià)格人民幣17.21元，實(shí)際已募集資金總額為人民幣103,000.00萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣1,257.80萬元后，實(shí)際募集資金金額為101,742.20萬元。該募集資金已于2015年12月23日到位。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）會(huì)驗(yàn)字[2015]4068號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。

2、募集資金使用及結(jié)余情況

截至2015年12月23日止，上述募集資金到位前，公司利用自籌資金對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)已投入10,440.26萬元；募集資金到位后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金10,440.26萬元，補(bǔ)充流動(dòng)資金10,720.00萬元。截至2021年12月31日止，公司非公開募集資金累計(jì)使用95,450.91萬元，累計(jì)投入募集資金項(xiàng)目金額為84,706.61萬元，其中本報(bào)告期內(nèi)直接投入募集資金項(xiàng)目金額為2,181.67萬元；累計(jì)補(bǔ)充流動(dòng)資金10,744.30萬元。

扣除累計(jì)已使用募集資金后，募集資金可用余額為6,291.29萬元，募集資金專用賬戶累計(jì)利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為67.51萬元，其中本報(bào)告期利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為2.19萬元；使用部分閑置募集資金購(gòu)買協(xié)議存款的累計(jì)利息收入3,613.12萬元，其中本報(bào)告期協(xié)議存款的利息收入為3.90萬元；使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的累計(jì)投資收益為1,450.89萬元，其中本報(bào)告期無理財(cái)產(chǎn)品的投資收益。

截至2021年12月31日止，募集資金可用余額合計(jì)為11,422.81萬元，其中募集資金專用賬戶余額合計(jì)341.54萬元；募集資金定期及協(xié)議存款余額945.00萬元；募集資金專項(xiàng)賬戶信用證保證金余額136.00萬元；募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金10,000.00萬元。此外，募集資金專項(xiàng)賬戶銷戶轉(zhuǎn)入基本戶金額0.27萬元。

（二）2020年非公開發(fā)行股票募集資金情況

1、實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2020]1663號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)桂林福達(dá)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》的核準(zhǔn)，本公司于2021年6月向廣西農(nóng)墾資本管理集團(tuán)有限公司等7名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票54,189,941股，每股發(fā)行價(jià)格人民幣5.37元，實(shí)際已募集資金總額為人民幣29,100.00萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣792.85萬元后，實(shí)際募集資金金額為28,307.15萬元。該募集資金已于2021年6月30日到位。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]230Z0143號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。

2、募集資金使用及結(jié)余情況

截至2021年12月31日止，公司非公開募集資金尚未使用，募集資金可用余額為28,307.15萬元，募集資金專用賬戶累計(jì)利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為0.08萬元，其中本報(bào)告期利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為0.08萬元；使用部分閑置募集資金購(gòu)買協(xié)議存款的累計(jì)利息收入77.04萬元，其中本報(bào)告期協(xié)議存款的利息收入為77.04萬元。

截至2021年12月31日止，募集資金可用余額合計(jì)為28,384.27萬元，其中募集資金專用賬戶余額合計(jì)14.27萬元；募集資金定期及協(xié)議存款余額3,370.00萬元；募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金25,000.00萬元。

二、 募集資金管理情況

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，以在制度上保證募集資金的規(guī)范使用。

（一）2015年非公開發(fā)行股票募集資金管理情況

2015年12月29日，本公司分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司桂林分行（以下簡(jiǎn)稱建行桂林分行）、交通銀行股份有限公司桂林分行（以下簡(jiǎn)稱交行桂林分行）和中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱銀河證券）簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，分別在建行桂林分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：45050163660100000021 *1）以及交行桂林分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：453813000018010041944）。三方監(jiān)管協(xié)議與《上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

2015年12月29日，本公司與全資子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司、桂林福達(dá)齒輪有限公司、桂林福達(dá)重工鍛造有限公司、襄陽(yáng)福達(dá)東康曲軸有限公司分別與桂林銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱桂林銀行）、建行桂林分行、交行桂林分行、興業(yè)銀行股份有限公司桂林分行（以下簡(jiǎn)稱興業(yè)銀行桂林分行）和銀河證券簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，分別在桂林銀行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：000651766800093 *2）、建行桂林分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：45050163660100000023 *3、45050163660100000022 *4）、交行桂林分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：453813000018010042289）以及在興業(yè)銀行桂林分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：555010100100130720 *5）。四方監(jiān)管協(xié)議與《上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

2017年4月18日，本公司與全資子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司與興業(yè)銀行桂林分行和銀河證券簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，在興業(yè)銀行桂林分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：555010100100152234）。四方監(jiān)管協(xié)議與《上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

2018年7月27日，本公司與合資公司桂林福達(dá)阿爾芬大型曲軸有限公司與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司桂林支行（以下簡(jiǎn)稱浦發(fā)銀行桂林支行）和銀河證券簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，在浦發(fā)銀行桂林支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：41020078801700000072）。四方監(jiān)管協(xié)議與《上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

2018年8月10日，本公司與全資子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司與桂林銀行榕湖支行和銀河證券簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，在桂林銀行榕湖支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：000651766800530、000651766800558、000651766800549）。因桂林銀行股份有限公司內(nèi)部業(yè)務(wù)重新劃轉(zhuǎn)的需要，上述資金賬戶劃歸桂林銀行臨桂支行進(jìn)行管理，賬戶名及賬戶號(hào)碼均未發(fā)生變動(dòng)，本公司與全資子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司與桂林銀行臨桂支行和銀河證券重新簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。四方監(jiān)管協(xié)議與《上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

2020年3月，公司與銀河證券解除了持續(xù)督導(dǎo)關(guān)系，并由國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)泰君安）承接原保薦機(jī)構(gòu)尚未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。2020年5月26日，公司與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安、交行桂林分行簽署了《桂林福達(dá)股份有限公司之募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司及全資子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司、桂林福達(dá)齒輪有限公司、公司合資公司桂林福達(dá)阿爾芬大型曲軸有限公司與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安、桂林銀行臨桂支行、興業(yè)銀行桂林分行、交行桂林分行、浦發(fā)銀行桂林支行簽署了《桂林福達(dá)股份有限公司之募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。

截至2021年12月31日止，募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：

注：*1由于募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：45050163660100000021）的募集資金已全部使用完畢，且該募集資金專戶不再使用，為方便賬戶管理，公司于2017年9月辦理了該募集資金專戶的注銷手續(xù)。該募集資金專戶注銷后，與該賬戶對(duì)應(yīng)的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。

注：*2由于募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：000651766800093）的募集資金已全部使用完畢，且該募集資金專戶不再使用，為方便賬戶管理，公司于2019年11月辦理了該募集資金專戶的注銷手續(xù)。該募集資金專戶注銷后，與該賬戶對(duì)應(yīng)的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。

注：*3由于募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：45050163660100000023）的募集資金已全部使用完畢，且該募集資金專戶不再使用，為方便賬戶管理，公司于2019年12月辦理了該募集資金專戶的注銷手續(xù)。該募集資金專戶注銷后，與該賬戶對(duì)應(yīng)的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。

注：*4由于募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：45050163660100000022）的募集資金已全部使用完畢，且該募集資金專戶不再使用，為方便賬戶管理，公司于2019年12月辦理了該募集資金專戶的注銷手續(xù)。該募集資金專戶注銷后，與該賬戶對(duì)應(yīng)的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。

注：*5由于募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：555010100100130720）的募集資金已全部使用完畢，且該募集資金專戶不再使用，為方便賬戶管理，公司于2019年11月辦理了該募集資金專戶的注銷手續(xù)。該募集資金專戶注銷后，與該賬戶對(duì)應(yīng)的《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。

公司募投項(xiàng)目實(shí)施主體桂林福達(dá)曲軸有限公司于2016年1月在交通銀行股份有限公司桂林中山南路支行開立了賬號(hào)為453813000018010038813的募集資金理財(cái)產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，由于該賬戶使用率不高，為方便賬戶管理，公司于2019年11月辦理了該募集資金理財(cái)產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的注銷手續(xù)。

此外，截至2021年12月31日止，募集資金定期及協(xié)議存款余額945.00萬元；募集資金專用賬戶信用證保證金余額為136.00萬元；募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金10,000.00萬元；募集資金專項(xiàng)賬戶銷戶轉(zhuǎn)入基本戶金額0.27萬元。

（二）2020年非公開發(fā)行股票募集資金管理情況

2021年7月12日，本公司與全資子公司桂林福達(dá)重工鍛造有限公司與桂林銀行臨桂支行和國(guó)泰君安簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，在桂林銀行臨桂支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)：660000004357100125）。四方監(jiān)管協(xié)議與《上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

截至2021年12月31日止，募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：

此外，截至2021年12月31日止，募集資金定期及協(xié)議存款余額3,370.00萬元；募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金25,000.00萬元。

三、 2021年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募投項(xiàng)目的資金使用情況

截至2021年12月31日止，公司2015年非公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣84,706.61萬元（不含補(bǔ)充流動(dòng)資金部分），具體使用情況見附表1。

截至2021年12月31日止，公司2020年非公開發(fā)行股票募集資金實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣0萬元（不含補(bǔ)充流動(dòng)資金部分），具體使用情況見附表2。

（二）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

2017年4月27日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金3.50億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。截至2018年4月27日，公司已將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金3.50億元全部歸還并轉(zhuǎn)入公司募集資金專戶。

2018年6月27日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。同意公司使用閑置募集資金2.50億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。截至2019年6月27日，公司已將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金2.35億元全部歸還并轉(zhuǎn)入公司募集資金專戶。

2019年7月12日，公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。同意公司使用閑置募集資金2.00億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。截至2020年7月10日，公司已將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金2.00億元全部歸還并轉(zhuǎn)入公司募集資金專戶。

2020年7月17日，公司第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。同意公司使用閑置募集資金1.30億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。截至2021年7月7日，公司已將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金1.27億元全部歸還并轉(zhuǎn)入公司募集資金專戶。

2021年7月12日，公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。同意公司使用閑置募集資金3.50億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，其中；（1）使用 2015 年非公開發(fā)行股票部分閑置募集資金1.00億元臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金：（2）使用 2020 年非公開發(fā)行股票部分閑置募集資金2.50億元臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過12個(gè)月，到期后歸還至募集資金專戶。截至2021年12月31日，公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金3.50億元。

（三）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2021年公司無對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、投資相關(guān)產(chǎn)品的情況。

四、 變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

（一）公司募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變更情況

1、2015年非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變更情況

2017年3月，公司將原計(jì)劃投入“公司重型汽車離合器和乘用車離合器升級(jí)改造項(xiàng)目”的部分募集資金（2,000.00萬元）用于投資新建“年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”；公司將原計(jì)劃投入“襄陽(yáng)曲軸產(chǎn)品升級(jí)與智能化改造項(xiàng)目”的部分募集資金（5,000.00萬元）用于投資新建“年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”。上述變更部分募集資金投資事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議、2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

2017年11月，公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的議案》，此次募集資金投資項(xiàng)目變更未涉及新增項(xiàng)目，僅對(duì)原募投項(xiàng)目金額進(jìn)行調(diào)整。募集資金投資項(xiàng)目金額調(diào)整情況：新增5,000根船用發(fā)動(dòng)機(jī)曲軸項(xiàng)目金額由45,400.00萬元調(diào)整為35,400.00萬元；年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目金額由7,000.00萬元調(diào)整為17,000.00萬元。上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議、2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

2018年6月，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目變更的議案》，公司對(duì)“新增5,000根船用發(fā)動(dòng)機(jī)曲軸項(xiàng)目”進(jìn)行調(diào)整：①實(shí)施主體由公司全資子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司調(diào)整為公司與Maschinenfabrik Alfing Keβler GmbH共同出資在桂林市設(shè)立的合資公司“桂林福達(dá)阿爾芬大型曲軸有限公司”；②項(xiàng)目總投資4,800.00萬歐元，其中一期項(xiàng)目公司出資額為800.00萬歐元，約為6,000.00萬元人民幣；③計(jì)劃使用的募集資金金額從35,400.00萬元調(diào)整為4,000.00萬元，其中，公司以原募投項(xiàng)目的固定資產(chǎn)實(shí)物出資1,430.00萬元，募集資金現(xiàn)金出資2,570.00萬元；④項(xiàng)目名稱變更為“大型曲軸生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”。在該項(xiàng)目變更后，該項(xiàng)目剩余募集資金31,400.00萬元擬分別用于如下項(xiàng)目：①年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目金額由17,000.00萬元調(diào)整為20,500.00萬元；②投資新建6K（6T）、6L、A15曲軸生產(chǎn)線產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目使用募集資金5,000.00萬元；③投資新建商用車曲軸生產(chǎn)線產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目使用募集資金9,000.00萬元；④投資新建乘用車曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目（二期）使用募集資金13,900.00萬元。此外，原募投項(xiàng)目“新增5,000根船用發(fā)動(dòng)機(jī)曲軸項(xiàng)目”已累計(jì)投入募集資金2,595.53萬元，在調(diào)整為“大型曲軸生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”后，擬將原募投項(xiàng)目中的1,430.00萬元固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)入合資公司，原募投項(xiàng)目已累計(jì)投入金額的差額部分1,165.53萬元，公司已以自有資金歸還至募集資金專戶。上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議、2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

2019年11月，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目的議案》，此次募集資金投資項(xiàng)目變更未涉及新增項(xiàng)目，僅對(duì)原募投項(xiàng)目金額進(jìn)行調(diào)整。募集資金投資項(xiàng)目金額調(diào)整情況：乘用車曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目（二期）金額由13,900.00萬元調(diào)整為9,400.00萬元；年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目金額由20,500.00萬元調(diào)整為25,000.00萬元。上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議、2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

公司變更部分募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況見附表3。

2、2020年非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變更情況

2020年非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。

（二）公司募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況

2021年度，公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

五、 募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

六、 會(huì)計(jì)師鑒證報(bào)告意見

會(huì)計(jì)師認(rèn)為，福達(dá)股份2021年度《募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面按照上述《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及交易所的相關(guān)規(guī)定編制，公允反映了福達(dá)股份2021年度募集資金實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

2022年3月29日，國(guó)泰君安針對(duì)本公司2021年度募集資金存放與使用情況出具了《關(guān)于桂林福達(dá)股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見》，專項(xiàng)核查意見認(rèn)為：福達(dá)股份遵守了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定以及公司募集資金管理制度，有效執(zhí)行了募集資金監(jiān)管協(xié)議，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，亦不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

八、報(bào)備文件

附表1：2015年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

附表2：2020年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

附表3：2015年非公開發(fā)行股票變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

附件4：保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告

附表1：

2015年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

單位：萬元

注3：原募投項(xiàng)目“襄陽(yáng)曲軸產(chǎn)品升級(jí)與智能化改造項(xiàng)目”的項(xiàng)目總投資額為6,014.80萬元，原擬投入募集資金6,000萬元。2017年3月，為了提高募集資金整體使用效率和投資收益水平，將該項(xiàng)目募集資金中5,000萬元調(diào)整至“年產(chǎn)40萬件曲軸自動(dòng)化生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”，同時(shí)暫緩該項(xiàng)目的執(zhí)行，未計(jì)算實(shí)際效益。

注4：“公司重型汽車離合器和乘用車離合器升級(jí)改造項(xiàng)目”2019年下半年完工達(dá)產(chǎn)，2021年實(shí)現(xiàn)效益與承諾效益差異3,033.19萬元，原因主要系公司高端產(chǎn)品的市場(chǎng)開發(fā)進(jìn)度未達(dá)到預(yù)期，另外，2021年離合器產(chǎn)品的原材料采購(gòu)價(jià)格大幅上漲，相應(yīng)產(chǎn)品毛利率下降。

注5：“大型曲軸生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目”2021年實(shí)現(xiàn)效益與承諾效益差異2,519.23萬元，原因主要系公司目前生產(chǎn)線剛投入使用，產(chǎn)能利用率較低，單位固定成本較高，公司尚處于虧損狀態(tài)。

注6：“6K（6T）、6L、A15曲軸生產(chǎn)線產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目”2020年底完成，2021年實(shí)現(xiàn)效益與承諾效益差異262.10萬元，原因主要系該項(xiàng)目部分產(chǎn)品市場(chǎng)未達(dá)到預(yù)期。

附表2：

2020年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

單位：萬元

附表3：

2015年非公開發(fā)行股票變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

單位：萬元

注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

附表 3補(bǔ)充說明：公司變更募集資金投資項(xiàng)目資金已全部到位。